根據(jù)省國(guó)資委關(guān)于法治建設(shè)的總體部署與具體要求，青海省三江集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“三江集團(tuán)”）緊密圍繞年度目標(biāo)任務(wù)，堅(jiān)持將依法治企、合規(guī)經(jīng)營(yíng)作為推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障，扎實(shí)開(kāi)展2025年法治建設(shè)工作，重點(diǎn)從強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)、嚴(yán)格依法決策、系統(tǒng)構(gòu)建合規(guī)體系、深化風(fēng)險(xiǎn)防控、加強(qiáng)案件管理及培育合規(guī)文化等多方面協(xié)同發(fā)力，全面提升企業(yè)依法治理與風(fēng)險(xiǎn)防范能力。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、2025年度工作總結(jié)
（一）強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，系統(tǒng)謀劃法治建設(shè)布局。三江集團(tuán)高度重視法治建設(shè)在改革發(fā)展中的基礎(chǔ)性、保障性作用，著力從頂層推動(dòng)法治建設(shè)與經(jīng)營(yíng)管理深度融合。一是組織召開(kāi)年度合規(guī)工作會(huì)議，全面總結(jié)2024年合規(guī)管理工作成效，深入剖析存在的問(wèn)題與不足，廣泛征求所屬各單位合規(guī)管理意見(jiàn)建議，對(duì)2025年度合規(guī)管理體系建設(shè)工作進(jìn)行專題部署，進(jìn)一步明確了全年合規(guī)管理的重點(diǎn)任務(wù)與具體措施。二是成立法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，嚴(yán)格依照《黨政主要負(fù)責(zé)人履行法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》要求，明確領(lǐng)導(dǎo)小組在法治建設(shè)頂層設(shè)計(jì)、依法決策機(jī)制完善、法治隊(duì)伍培養(yǎng)、法治文化培育等方面的具體職責(zé)，建立健全工作機(jī)制，確保法治建設(shè)各項(xiàng)要求層層傳導(dǎo)、落實(shí)到位。
（二）嚴(yán)格“三項(xiàng)審核”，筑牢依法決策防線。持續(xù)完善依法決策機(jī)制，將合法合規(guī)性審查作為經(jīng)營(yíng)管理行為的必要前置程序。一是完成2025年度常年法律服務(wù)機(jī)構(gòu)選聘工作，與北京大成（西寧）律師事務(wù)所正式簽署服務(wù)協(xié)議，為三江集團(tuán)的日常運(yùn)營(yíng)與重大決策提供持續(xù)、專業(yè)的法律支持。二是進(jìn)一步優(yōu)化議事規(guī)則與決策流程，將合規(guī)性審查實(shí)質(zhì)性嵌入黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)的議題征集與審批環(huán)節(jié)，確保依法治企要求貫穿公司治理全過(guò)程。三是扎實(shí)開(kāi)展“三項(xiàng)”審核工作，全年累計(jì)審核各項(xiàng)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同1037項(xiàng)，對(duì)34項(xiàng)重大決策出具法律意見(jiàn)書(shū)，提出專業(yè)審查意見(jiàn)，有效保障了各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)于法有據(jù)、規(guī)范運(yùn)行。四是修訂《合同管理辦法》，同步制定《采購(gòu)合同》《銷售合同》等標(biāo)準(zhǔn)化合同模板，顯著提升了合同管理的規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)化水平。
（三）系統(tǒng)推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)，夯實(shí)合規(guī)管理根基。結(jié)合省國(guó)資委部署，將2025年確定為“合規(guī)管理推進(jìn)年”，全力推動(dòng)合規(guī)管理體系從無(wú)到有。一是在三江集團(tuán)范圍內(nèi)組織開(kāi)展全級(jí)次、全方位的合規(guī)管理體系建設(shè)自查，全面排查組織體系、制度體系、運(yùn)行體系及保障體系建設(shè)情況，識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，形成自查報(bào)告，精準(zhǔn)掌握了合規(guī)管理現(xiàn)狀。二是制定并印發(fā)《三江集團(tuán)“合規(guī)管理推進(jìn)年”實(shí)施方案》，明確體系建設(shè)的目標(biāo)任務(wù)、組織架構(gòu)與職責(zé)分工，為專項(xiàng)行動(dòng)提供行動(dòng)指南。三是召開(kāi)“合規(guī)管理推進(jìn)年”工作部署會(huì)，認(rèn)真貫徹落實(shí)省國(guó)資委相關(guān)行動(dòng)方案要求，對(duì)三江集團(tuán)合規(guī)管理專項(xiàng)行動(dòng)進(jìn)行周密安排，確保各項(xiàng)工作扎實(shí)起步。四是完成合規(guī)管理體系建設(shè)第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的選聘并簽署協(xié)議，為合規(guī)體系建設(shè)提供外部支持。五是在全面評(píng)估基礎(chǔ)上，研究制定《三江集團(tuán)合規(guī)管理體系建設(shè)方案》，系統(tǒng)規(guī)劃了合規(guī)管理的組織架構(gòu)、制度體系、運(yùn)行機(jī)制與文化建設(shè)的整體藍(lán)圖。六是修訂《三江集團(tuán)合規(guī)管理辦法》，同步推進(jìn)《合規(guī)聯(lián)席會(huì)議工作規(guī)則》等配套機(jī)制建設(shè)，進(jìn)一步理順合規(guī)管理職責(zé)。七是劃定21項(xiàng)重點(diǎn)合規(guī)領(lǐng)域，分領(lǐng)域制定法律法規(guī)清單、合規(guī)義務(wù)清單、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單、崗位合規(guī)職責(zé)清單、業(yè)務(wù)流程合規(guī)管控清單在內(nèi)的“五張清單”，推動(dòng)合規(guī)要求深度融入崗位職責(zé)與業(yè)務(wù)流程。
（四）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)排查與預(yù)警，提升風(fēng)險(xiǎn)防控效能。建立健全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)與預(yù)警機(jī)制，切實(shí)防范化解各類經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。一是堅(jiān)持按季度組織開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)排查，覆蓋戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、投資、項(xiàng)目管理及安全生產(chǎn)等重點(diǎn)領(lǐng)域，并將案件臺(tái)賬、貿(mào)易應(yīng)收款項(xiàng)臺(tái)賬等納入排查范圍，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息的動(dòng)態(tài)更新與監(jiān)控。二是針對(duì)二級(jí)公司存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，及時(shí)印發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示函、工作督辦函12次，督促相關(guān)單位加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)處置。通過(guò)及時(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，累計(jì)收回應(yīng)收款項(xiàng)400萬(wàn)元，有效避免了資產(chǎn)損失。三是扎實(shí)開(kāi)展“十一類突出問(wèn)題”專項(xiàng)整治工作，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定專項(xiàng)方案，深入自查梳理出5大類問(wèn)題，并研究制定了22條整改措施。組織召開(kāi)專項(xiàng)整治專題推進(jìn)會(huì)2次，下發(fā)工作提示函2期。截至目前，5大類問(wèn)題已完成整改3個(gè)，22條整改措施已完成19條，整改工作取得階段性顯著成效。
（五）加強(qiáng)糾紛案件督導(dǎo)，全力維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。加強(qiáng)對(duì)法律糾紛案件的全過(guò)程管理，切實(shí)維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全。一是對(duì)二級(jí)公司涉訴情況進(jìn)行全面梳理，建立專項(xiàng)管理臺(tái)賬，分類整理已辦結(jié)、勝訴未執(zhí)行、正在審理中的案件。針對(duì)勝訴未收回案件，下發(fā)專項(xiàng)督辦函，推動(dòng)“一案一策”精準(zhǔn)處置。二是重點(diǎn)督導(dǎo)重大、疑難訴訟案件，聘請(qǐng)專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)，積極赴多地公安機(jī)關(guān)推動(dòng)刑事立案，同時(shí)加強(qiáng)與審理法院、代理律師的溝通，明確訴訟策略，全力推進(jìn)案件辦理。通過(guò)一系列有效的訴訟案件處置，累計(jì)收回應(yīng)收款項(xiàng)1271萬(wàn)元（青海三江國(guó)際貿(mào)易有限公司貿(mào)易案件收回1000萬(wàn)元、青海三江青墾大廈訴青?？蛋灿詈蜕虡I(yè)運(yùn)營(yíng)有限公司房屋租賃合同糾紛案收回150萬(wàn)元、青海三江國(guó)際貿(mào)易有限公司訴海西州都蘭糧油公司購(gòu)銷合同糾紛案收回110萬(wàn)元，青海三江原牧農(nóng)業(yè)股份有限公司訴青海好朋友乳業(yè)公司買賣合同糾紛案件收回11萬(wàn)元），有效維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。
（六）強(qiáng)化法治宣傳與合規(guī)文化建設(shè)，營(yíng)造全員守法合規(guī)氛圍。著力培育全員法治意識(shí)與合規(guī)文化，提升依法辦事能力。一是抓住“關(guān)鍵少數(shù)”，組織黨委理論學(xué)習(xí)中心組開(kāi)展法治專題學(xué)習(xí)，編印并發(fā)放《習(xí)近平法治思想應(yīng)知應(yīng)會(huì)清單》，組織中層及以上管理人員進(jìn)行專題測(cè)試，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部的法治思維。二是創(chuàng)新宣傳載體，充分利用三江集團(tuán)微信公眾號(hào)線上平臺(tái)，持續(xù)推送法治政策解讀與典型案例警示，增強(qiáng)普法宣傳的時(shí)效性與覆蓋面。三是聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，圍繞“構(gòu)建有效合規(guī)體系”“合規(guī)視角下的合同審查”以及反壟斷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等主題舉辦4期培訓(xùn)；針對(duì)融資性貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)防范開(kāi)展2次專題培訓(xùn)，從財(cái)務(wù)、法律及業(yè)務(wù)角度深入講解風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范方法，通過(guò)案例教學(xué)加深員工理解。四是精心組織“民法典宣傳月”“憲法宣傳周”活動(dòng)，制定專項(xiàng)方案，通過(guò)組織黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)（擴(kuò)大）會(huì)、專題會(huì)共計(jì)14次（參與300余人次），線上推送普法推文2期，組織57人通過(guò)“法宣在線”年度學(xué)法考試，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)及專項(xiàng)法律安全培訓(xùn)2期（參與76人次），懸掛宣傳橫幅10余條、張貼海報(bào)200余份、制作展板2版，組織中高層管理人員59人進(jìn)行專題測(cè)試并編印典型案例手冊(cè)，組織約600人次收看法治人物節(jié)目及參與線上競(jìng)答，并開(kāi)展憲法宣誓等活動(dòng)，深入宣傳憲法精神與法治思想，營(yíng)造了尊法學(xué)法守法用法的濃厚氛圍。
二、存在的問(wèn)題
當(dāng)前，三江集團(tuán)合規(guī)管理體系建設(shè)仍處于探索深化階段，由于經(jīng)驗(yàn)相對(duì)不足，在實(shí)際工作推進(jìn)過(guò)程中，面對(duì)復(fù)雜多變的內(nèi)外部環(huán)境，臨時(shí)性、突發(fā)性的管理問(wèn)題仍時(shí)有出現(xiàn)，體系運(yùn)行的成熟度與穩(wěn)定性有待進(jìn)一步提升。
三、2026年下一步工作計(jì)劃
（一）深化法治建設(shè)整體部署，系統(tǒng)謀劃年度工作。對(duì)2026年度法治建設(shè)工作進(jìn)行系統(tǒng)性、前瞻性謀劃。緊密圍繞三江集團(tuán)“十五五”戰(zhàn)略規(guī)劃與改革深化提升行動(dòng)，制定詳盡的年度法治建設(shè)工作要點(diǎn)與實(shí)施計(jì)劃。明確全年法治建設(shè)的總體目標(biāo)、核心任務(wù)、責(zé)任部門與時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保法治建設(shè)與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、改革發(fā)展同部署、同推進(jìn)、同考核，為三江集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的法治保障。
（二）持續(xù)深化合規(guī)管理體系，推動(dòng)合規(guī)管理走深走實(shí)。在全面總結(jié)2025年“合規(guī)管理推進(jìn)年”工作成果的基礎(chǔ)上，2026年將持續(xù)深化合規(guī)管理體系建設(shè)，致力于實(shí)現(xiàn)“對(duì)標(biāo)對(duì)表、全面合規(guī)”的中期目標(biāo)。一是全力推進(jìn)規(guī)章制度系統(tǒng)化“立改廢釋”工作，組織對(duì)全集團(tuán)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、職能條線的現(xiàn)行制度進(jìn)行深度梳理與評(píng)估，建立動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，確保內(nèi)部制度體系與外部法律法規(guī)、監(jiān)管政策及集團(tuán)發(fā)展需求高度契合、同步進(jìn)化。二是著力健全合規(guī)管理協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制，正式建立并運(yùn)行由合規(guī)、法務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)等多部門組成的合規(guī)聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，通過(guò)常態(tài)化議事決策，整合資源、共享信息、協(xié)同攻堅(jiān)，系統(tǒng)解決跨領(lǐng)域的復(fù)雜合規(guī)難題。三是啟動(dòng)并推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)工作，成立專項(xiàng)調(diào)研小組，全面梳理業(yè)務(wù)需求，評(píng)估現(xiàn)有系統(tǒng)差距，形成建設(shè)規(guī)劃，推動(dòng)合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、培訓(xùn)宣貫等關(guān)鍵流程的線上化與智能化，提升管理效能。四是啟動(dòng)并力爭(zhēng)完成ISO 37301及GB/T 35770合規(guī)管理體系國(guó)際與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證工作，以此為契機(jī)，全面檢視、優(yōu)化和固化體系建設(shè)成果，提升三江集團(tuán)合規(guī)管理的規(guī)范性。五是全面推廣試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，在集團(tuán)所屬二級(jí)公司全面啟動(dòng)并完成合規(guī)管理體系建設(shè)，推動(dòng)形成上下貫通、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、有效運(yùn)行的全面合規(guī)管理格局。
（三）強(qiáng)化訴訟案件全過(guò)程管理，著力化解存量控制增量。全面加強(qiáng)訴訟案件的全流程管控，一手抓存量化解、一手抓源頭預(yù)防。一是修訂完善《案件管理辦法》，進(jìn)一步規(guī)范案件從立案、審理到執(zhí)行、歸檔的全過(guò)程管理要求，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任主體與時(shí)效標(biāo)準(zhǔn)。二是開(kāi)展終本案件專項(xiàng)清理行動(dòng)，針對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的部分所屬各單位終本案件管理不善、債權(quán)追索不力的問(wèn)題，制定并實(shí)施專項(xiàng)工作方案。通過(guò)系統(tǒng)梳理全集團(tuán)終本案件底數(shù)，建立動(dòng)態(tài)管理臺(tái)賬，并引入具備豐富執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)的律師事務(wù)所團(tuán)隊(duì)，采取全風(fēng)險(xiǎn)代理模式，對(duì)具備財(cái)產(chǎn)線索的案件進(jìn)行深度排查與專業(yè)化推進(jìn)，全力推動(dòng)符合條件的終本案件恢復(fù)執(zhí)行，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)債權(quán)回收新突破。三是持續(xù)加大對(duì)存量訴訟案件，特別是重大疑難案件的督導(dǎo)處置力度，壓實(shí)所屬各單位主體責(zé)任，積極運(yùn)用調(diào)解、和解、執(zhí)行等多種方式，推動(dòng)案結(jié)事了。四是強(qiáng)化源頭治理，通過(guò)深化合同全流程合規(guī)審查、規(guī)范業(yè)務(wù)交易模式、加強(qiáng)履約過(guò)程監(jiān)控等措施，最大限度預(yù)防和減少新的糾紛發(fā)生，嚴(yán)格控制訴訟案件增量，切實(shí)降低企業(yè)涉訴風(fēng)險(xiǎn)與綜合成本。
（四）精心制定實(shí)施“九五”普法規(guī)劃，提升普法針對(duì)性實(shí)效性。在“八五”普法收官基礎(chǔ)上，啟動(dòng)并制定三江集團(tuán)“九五”普法規(guī)劃緊密結(jié)合企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，重點(diǎn)將與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、改革發(fā)展、職工權(quán)益保障密切相關(guān)的法律法規(guī)納入普法內(nèi)容。創(chuàng)新普法形式，堅(jiān)持線上線下相結(jié)合，針對(duì)不同崗位、不同層級(jí)人員開(kāi)展差異化、精準(zhǔn)化的法治宣傳教育，提升全員法治素養(yǎng)和依法履職能力，推動(dòng)普法工作由“普及知識(shí)”向“培育觀念”、“提升能力”深化。
（五）加強(qiáng)法治專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，筑牢組織保障根基。把法治人才隊(duì)伍建設(shè)擺在突出位置。一是有計(jì)劃地組織開(kāi)展法治專題培訓(xùn)、業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)、外出交流學(xué)習(xí)等，不斷提升現(xiàn)有法務(wù)、合規(guī)人員的專業(yè)素養(yǎng)與履職能力。二是積極推動(dòng)落實(shí)總法律顧問(wèn)制度，按要求配備到位，并充分發(fā)揮其在企業(yè)重大決策、制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防范中的專業(yè)把關(guān)作用。三是探索建立法治人才引進(jìn)與培養(yǎng)機(jī)制，逐步打造一支政治強(qiáng)、業(yè)務(wù)精、作風(fēng)實(shí)的法治工作隊(duì)伍，為三江集團(tuán)法治建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)的人才支撐。
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2026-01-06
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